全新正版图书 CFA三级中文精讲 何旋 机械工业出版社 9787111615651青岛新华书店旗舰店 mobi 电子书 免费 下载地址

本书从考生的角度出发，集作者多年CFA培训经验于一体，力邀国内外众多金融投资专业人士精心打造，体现了当今国内CFA考试中文解析的高水准。本书完全参照CFA协会官方指定用书编写，囊括全部核心内容和重要内容，契合中国考生的实际情况，有利于考生快速阅读、备考。本书具有专业性、前沿性、全面性、实用性和效率性等特点，适合作为考生备考CFA三级的参考书。

前言

第1章资产管理者职业行为准则

1　道德规范/2

　1.1　诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比2

　1.2　道德规范详述3

2　专业行为准则/5

　2.1　准则Ⅰ：专业性7

　2.2　准则Ⅱ：对资本市场的诚信20

　2.3　准则Ⅲ：对客户的责任27

　2.4　准则Ⅳ：对雇主的责任40

　2.5　准则Ⅴ：投资决策48

　2.6　准则Ⅵ：利益冲突57

　2.7　准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任64

3　资产管理者职业行为准则概述/68

　3.1　AMC相关概念68

　3.2　具体条款69

4　资产管理和组合管理行业概述/74

　4.1　资产管理行业概述74

　4.2　资产管理的投资方式75

　4.3　资产管理的分类75

　4.4　资产管理公司的所有权结构76

　4.5　资产管理公司的客户76

　4.6　主要的投资产品78

　4.7　资产管理行业的机遇和挑战81

　4.8　组合管理82

　4.9　投资政策说明书84

　4.10　投资的治理和监管86

5　投资管理行业中的专业性/89

　5.1　专业人士89

　5.2　投资管理中的专业性92

　5.3　投资管理专业人员的期望93

　5.4　投资管理专业人员所面临的挑战94

第2章行为金融学

1　行为金融学观点/98

　1.1　行为金融学与传统金融学的比较98

　1.2　理性经济人100

　1.3　效用理论及贝叶斯公式100

　1.4　风险态度102

　1.5　针对传统金融学以及理性经济人的挑战104

　1.6　关于效用化的挑战105

　1.7　关于风险厌恶的挑战105

　1.8　神经经济学107

　1.9　不同理论间的比较107

　1.10　对于市场行为的观点111

　1.11　对于组合构建的观点113

2　个人的行为偏差/117

　2.1　行为偏差的分类117

　2.2　保守偏差118

　2.3　确认偏差119

　2.4　代表性偏差120

　2.5　控制错觉偏差121

　2.6　后视偏差122

　2.7　锚定与调整偏差123

　2.8　心理账户偏差124

　2.9　框架依赖偏差124

　2.10　易得性偏差125

　2.11　损失厌恶偏差127

　2.12　过度自信偏差128

　2.13　自我控制偏差129

　2.14　现状偏差129

　2.15　禀赋偏差130

　2.16　后悔厌恶偏差130

　2.17　行为偏差的总结131

　2.18　对于投资政策制定的启示132

　2.19　对于资产配置的启示133

　2.20　对于行为偏差的诊断调查134

3　行为金融与投资过程/135

　3.1　关于投资者类型的讨论136

　3.2　对投资者划分归类的局限性139

　3.3　客户与投资顾问之间的关系139

　3.4　行为因素与固定缴款型的养老金组合构建140

　3.5　行为金融与分析师的预测142

　3.6　行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的143

　3.7　行为金融是如何影响市场行为的144

第3章个人资产管理

1　个人资产管理/148

　1.1　情景分析148

　1.2　心理情景分析150

　1.3　投资政策说明书的意义152

　1.4　收益目标153

　1.5　风险目标155

　1.6　收益与风险之间的联系157

　1.7　投资限制157

　1.8　选择的资产配置160

　1.9　蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用161

2　视角下的税费和个人资产管理/163

　2.1　的税收种类概览163

　2.2　投资收益相关的税费：应付税费165

　2.3　投资收益相关的税费：递延的资本利得税167

　2.4　资产税169

　2.5　混合税费171

　2.6　投资账户的种类179

　2.7　税收与投资风险181

　2.8　交易行为对投资税费的影响182

　2.9　盈亏互抵和先出法183

3　视角下的遗产规划/185

　3.1　引言185

　3.2　遗产、遗嘱和遗嘱认证185

　3.3　法定继承权和婚后财产体系186

　3.4　根据死亡率计算的核心资产187

　3.5　运用蒙特卡罗模拟估算核心资产189

　3.6　资产转移的时机189

　3.7　遗产规划工具193

　3.8　税收系统与双重征税196

4　过度集中的资产配置/198

　4.1　引言198

　4.2　过度集中资产投资产生的风险198

　4.3　管理过度集中资产的目标199

　4.4　影响过度集中资产的因素199

　4.5　以目标为基准的决策过程201

　4.6　资产账户和资产转移202

　4.7　管理过度集中资产的步骤204

　4.8　管理过度集中的股票头风险205

　4.9　非上市公司的货币化策略207

　4.10　房地产投资的货币化策略208

5　个人资产的风险管理/210

　5.1　个人总财富的构成210

　5.2　个人风险管理的框架213

　5.3　保险216

　5.4　年金218

　5.5　个人风险管理221

第4章机构投资者

1　机构投资者组合管理/227

　1.1　养老金227

　1.2　基金会和捐2

　1.3　寿险公司与非寿险公司236

　1.4　银行241

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书籍介绍

本书从考生的角度出发，集作者多年CFA培训经验于一体，力邀国内外众多金融投资专业人士精心打造，体现了当今国内CFA考试中文解析的高水准。本书完全参照CFA协会官方指定用书编写，囊括全部核心内容和重要内容，契合中国考生的实际情况，有利于考生快速阅读、备考。本书具有专业性、前沿性、全面性、实用性和效率性等特点，适合作为考生备考CFA三级的参考书。

• 作者： dingmumu 发布时间：2013-08-29 18:31:06

  的确是句句金玉良言...案例中满是X妃和XX妃宫斗既视感。

• 作者： 喜欢阿拉蕾 发布时间：2023-10-07 16:07:18

  鲍鲍的第三本书，很荣幸我都读过，深深体会到作者的智慧，对于孩子养育、夫妻和睦和自我成长，都具有借鉴意义。

• 作者： baiya 发布时间：2021-04-16 11:50:22

  福柯非常重要的一部讲座集

• 作者： 白凹 发布时间：2017-08-01 10:16:26

  to be honest,it's not very fit.

• 作者： 西蒙尼 发布时间：2013-09-10 23:50:38

  必看书目

• 作者： 智慧火 发布时间：2023-12-19 08:54:54

  讲真，本想打三星。看到高分评价就又压了一星。真的是没信息量，没有洞见和真知。围绕一个热点，搜集了一堆现象八卦。另外，美国的数字化环境确实也应该与国内彻底不同。我们在笼中，他们在林中。但这个主题下，我们家长都庆幸，我们在笼中。

• 看完本书我增加了吃肉和油脂

  作者：rosemary 发布时间：2019-09-10 11:57:05

  说一下我看了书之后的行动。

  1.劝有高血压的亲友，少吃面食和咸菜。因为面食和咸菜容易诱发高血压。

  2.劝肥胖的亲友晚上不要吃碳水化合物，或者少吃。因为碳水化合物吃了之后就会转变成糖分，晚上运动量没有白天多，容易转化成脂肪。

  3.买了一瓶维生素A，因为经常对着电脑眼睛容易不适，而维生素A养眼。考虑到我平时吃胡萝卜吃得少，我又买了一瓶β-胡萝卜素，和维生素A换着吃。其实这两种东西买一种就行，但是心里特别想吃胡萝卜，所以两种就都买了。

  4.书上说维生素B族可以治疗口臭。但是要好几样一起吃，因为他们是合作关系。所以我又买了一篇复合维生素B片。吃了两天果然口臭没有了。换一个人试验也是这样。这个让我都有点小激动，因为被试验者已经为口臭问题困扰10年了，时好时坏的，口香糖倒是没有少买。

  5.吃鸡蛋不去黄，因为大脑需要卵磷脂。这是现行的2016版的中国居民膳食指南写明了的。吃鸡蛋去黄是因为害怕含有的胆固醇会增加身体负担，但是鸡蛋黄里的胆固醇没有那么可怕，要警惕的是肝脏制造出来的胆固醇。

  5.增加了蛋白质和脂类的摄入。书中说中国人吃蛋白质和脂类吃得少，而这两种东西吃得少一是对大脑的建设有妨碍，一个是对机体的建设有影响。经过本人去年一次不经意的实践（那时候我还没看这本书），我发现吃蛋白质多了不容易增重，但是吃碳水化合物多了就容易增重，换句话说我去年因为吃碳水化合物吃得少、吃蔬菜水果吃得少，吃蛋白质吃得多，反而在2个月内减轻了10斤。现在看了本书，我为了大脑和肌肉，开始增加蛋白质，并且是早上吃。

  6.书中推荐每天最好吃够30种食物。我自查了一下，发现自己很少做得到，于是感叹有食堂的单位或者每天能到星级酒店用餐的工作真好。

  7.书中最让我重塑三观的就是“细胞损伤速度超过修复速度，这就是生病的本质”。这话一听就懂，一看就接受，但是之前就是没意识到。细胞修复靠吃，靠休息，靠心情愉悦。最主要靠吃，因为吃是身体建筑材料的输入，其他的比如运动、学习、熬夜、新陈代谢都是输出。也亲眼见过吃对了健康恢复得快的例子，所以，在做不到每顿都吃好吃够之前（比如要补充维生素C，每天得吃3种水果），我吃一点维生素。

  8.不要因为担心食物中的激素、添加剂就因噎废食，因为身体有一定的排毒功能，如果不补充相应的食材，身体细胞的损伤会更严重。

  9.骨质疏松不一定是缺钙，有可能是缺蛋白质。蛋白质对骨头的韧性和硬度都有关键作用，缺乏则容易导致骨质疏松。诸如此类的知识在书中有很多，很多是常识类的，看起来不费劲，如果按书中说的去常识一下，说不定身体健康会有所改善。

• 工作中不喜欢的事情、领导临时安排的任务，你会不知不觉回避吗？

  作者：捌叁柒叁 发布时间：2021-12-06 09:36:36

  遇到不想做的工作，领导临时安排的任务，不属于自己职责范围内的那些工作，你会逃避吗？

  这个时候，如果你带有回避心理，就会用消极思想处理这部分工作，不仅不能把工作做好，还会让自己的抵触情绪不知不觉中表现出来，引起领导的不满。

  如果你一味的逃避，一味的抵触，久而久之，不仅失去领导的信任，还会让自己陷入消极状态，慢慢把自己变为一个懒散、消极、不思进取的人。

  那该怎么办呢？

  在《职场基本功》一书里，作者李文勇针对如何克服工作中的回避心理，提出两点建议，让我们一起来看一下。

  直接面对

  直接面对是最省力和有效的方法。

  很多人都听过一句话“在战场上最大的取胜秘诀就是把胸口对准敌人的枪口和刺刀。”

  遇到自己不喜欢的工作，我们不能用消极的态度面对。

  就算做不到欢天喜地接受，我们可以换个角度看问题，想一想这个不喜欢的工作能给你带来什么好处，是经验、有报酬、还是成长？

  站在自己得到的利益面前，相信你就能说服自己努力去完成。

  如果遇到领导临时安排工作，可以换个想法把这个工作当成理解为领导的看中和信任，就会不知不觉全力以赴去完成。

  主动解决

  主动解决能够规避更多的风险，让你的责任心得到更好地体现。

  同事M是一个乐于助人的人。她经常利用休息时间帮助我们。

  她最大的优点是能够在帮助你之后，为你解决下一步问题。

  比如，有需要复印和邮寄出的资料，她在主动为你复印之后，会向你询问寄出时间，给你发快递公司的取件电话，让你能够方便快捷的解决事情。

  在公司里，因为她经常为别人考虑，很得领导器重，会放心把重要的工作交给她。

  所以说，能够主动解决问题的人，愿意付出的人，收获往往会更多。

  由此可见，逃避和抵触那些不喜欢的工作，都会给自己带来或多或少不良后果。

  如果我们用积极主动的态度面对，就会得到领导的认可，增长自己的知识和处理问题的经验，为自己以后的职场生涯，奠定一定的基础。

  你还犹豫什么呢？赶紧利用起来吧！